Schock-Strafe von 4,3 Milliarden Dollar: Binance-CEO wird zurücktreten

von | 22. Nov 2023

Neuigkeiten über Binance werfen Fragen auf, insbesondere darüber, wie die Summe von 4,3 Milliarden Dollar beglichen werden soll. Um sich die Größenordnung dieser Summe besser vor Augen zu führen, hier die Zahl ausgeschrieben: 4.300.000.000 Dollar. Der Rücktritt von CZ (Changpeng Zhao) als CEO ist ebenfalls von großer Bedeutung, da er als das Gesicht von Binance galt. Im Folgenden präsentieren wir einen ausführlichen Artikel aus dem Wall Street Journal zu diesem Thema.

Vorab ein kurzer Kommentar von LegitimCrypto: In der Tat geht es wohl nur darum, die (alternativen) Börsen vor dem grossen Crypto-Hype aus dem Weg zu räumen.

Binance-Gründer Changpeng Zhao stimmt Rücktritt zu, bekennt sich schuldig

Wall Street Journal – von Dave Michaels, Patricia Kowsmann und Vivian Salama – Update 21. November 2023

Zhao’s Krypto-Börse wird ebenfalls Fehlverhalten zugeben und sich bereit erklären, 4,3 Milliarden Dollar an Strafen zu zahlen.

Binance umging Regulierungen, um zur weltweit größten Kryptowährungsbörse nach Handelsvolumen zu werden. Nun wird das Unternehmen in den USA ein Schuldbekenntnis wegen einer Straftat ablegen und sich bereit erklären, 4,3 Milliarden Dollar an Strafen zu zahlen. Hier ist, wie dieselbe Strategie, die zum Aufstieg des Unternehmens führte, es zum Einsturz brachte.
Foto: Benoit Tessier/Reuters

Der Geschäftsführer von Binance, der weltweit größten Kryptowährungsbörse, plant seinen Rücktritt und wird sich schuldig bekennen, US-amerikanische strafrechtliche Anforderungen zur Geldwäschebekämpfung verletzt zu haben. Dies ist Teil einer Vereinbarung, die es dem Unternehmen möglicherweise ermöglicht, weiterhin zu operieren, so Personen, die mit der Angelegenheit vertraut sind.

Changpeng Zhao soll am Dienstagnachmittag vor einem Bundesgericht in Seattle erscheinen und sein Geständnis ablegen, laut Gerichtsakten, die am Dienstag veröffentlicht wurden. Die Staatsanwaltschaft hat auch ein Dokument veröffentlicht, in dem Binance, das Zhao gehört, der Geldwäsche und Verstöße gegen Sanktionen vorgeworfen wird. Binance wird sich ebenfalls schuldig bekennen und zustimmen, Strafen in Höhe von insgesamt 4,3 Milliarden Dollar zu zahlen, was auch Beträge zur Beilegung ziviler Vorwürfe von Regulierungsbehörden umfasst, sagten die Personen.

Zhao hat zugestimmt, eine strafrechtliche Geldstrafe von 50 Millionen Dollar zu zahlen, obwohl dieser Betrag aufgrund separater ziviler Strafen, denen er zugestimmt hat, reduziert werden könnte, zeigen Gerichtsakten.

Die Vereinbarung würde langjährige Untersuchungen von Binance beenden. Zhao gründete das Unternehmen 2017 und machte es zum wichtigsten Knotenpunkt des globalen Krypto-Marktes. Die strafrechtliche Untersuchung hat das Unternehmen überschattet, auch wenn sein Marktanteil zunächst wuchs, nachdem im letzten Jahr FTX, einer seiner wichtigsten Offshore-Konkurrenten, zusammenbrach.

Führungskräfte haben Binance kürzlich verlassen, und die Börse hat dieses Jahr einen Teil ihrer Mitarbeiter entlassen, da das Unternehmen Schwierigkeiten hatte, sich mit den US-Untersuchungen zu arrangieren.

Die Vereinbarung würde es Zhao ermöglichen, seine Mehrheitsbeteiligung an Binance zu behalten, obwohl er keine Führungsrolle im Unternehmen haben wird. Er ist berechtigt, drei Jahre nach Ernennung eines gerichtlich bestellten Compliance-Beauftragten wieder im Unternehmen zu arbeiten, zeigen Gerichtsakten. Er würde zu einem späteren Zeitpunkt verurteilt werden.

Das Ergebnis ähnelt einem früheren Fall, in dem die Staatsanwaltschaft gegen die Führungskräfte von BitMEX, einer Börse für den Handel mit Krypto-Derivaten mit Sitz auf den Seychellen, vorging. Der ehemalige CEO, Arthur Hayes, bekannte sich schuldig, das Gesetz zur Geldwäschebekämpfung verletzt zu haben, und wurde später zu zwei Jahren Bewährung verurteilt, wodurch er eine mögliche Haftstrafe von sechs bis zwölf Monaten vermied.

Eine Einigung zwischen dem Justizministerium und Binance war monatelang schwer zu erreichen, sagten die Personen. Zhao hat kürzlich einen neuen Hauptanwalt, William A. Burck von Quinn Emanuel Urquhart & Sullivan, engagiert, um ihn vor dem Justizministerium zu vertreten. Gibson Dunn & Crutcher hat Binance vertreten.

Das Justizministerium lehnte eine Stellungnahme ab.

Die am Dienstag bekannt gegebene Vereinbarung umfasst keine Einigung mit der Securities and Exchange Commission (SEC – US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde), die Binance und Zhao im Juni verklagte und behauptete, sie hätten US-Anlegerschutzgesetze verletzt, sagten die Personen. Große Kryptobörsen wie Binance haben beschlossen, sich mit der SEC rechtlich auseinanderzusetzen, da sie der Meinung sind, dass sie nachweisen können, dass Kryptowährungen nicht unter die Arten von Investitionen fallen, die von der SEC überwacht werden.

Die Untersuchung des Justizministeriums konzentrierte sich auf Binance’s Programm zur Erkennung und Verhinderung von Geldwäsche und darauf, ob es Personen in sanktionierten Ländern wie dem Iran und Russland erlaubte, mit Amerikanern an der Börse zu handeln, berichtete das Journal zuvor.

Eine separate Vereinbarung würde eine zivile Klage beilegen, die früher in diesem Jahr von der Commodity Futures Trading Commission (CFTC- US-Aufsichtsbehörde für den Handel mit Warentermingeschäften) gegen Binance und Zhao eingereicht wurde, einer der US-Regulierungsbehörden, die versucht hat, den globalen Markt zu überwachen, sagten die Personen. Die 4,3 Milliarden Dollar, die Binance zahlen würde, umfassen Beträge zur Beilegung der Ansprüche der CFTC und jene, die von Behörden des Finanzministeriums erhoben wurden.

Die CFTC behauptete, Binance habe jahrelang kein Programm zur Verhinderung und Erkennung von Terrorismusfinanzierung und Geldwäsche gehabt. Sie sagte auch, Binance habe Amerikanern Zugang zu Derivaten wie Futures oder Swaps gewährt, die in den USA nur gehandelt werden dürfen, wenn sie auf regulierten Plattformen angeboten werden. Binance hat sich nie bei US-Regulierungsbehörden registriert, wodurch seine riskanten Hebelprodukte für amerikanische Händler tabu waren, sagte die CFTC.

Ein Sprecher der CFTC lehnte einen Kommentar ab.

Zhao lebt in den Vereinigten Arabischen Emiraten und hatte seine Reisen in diesem Jahr eingeschränkt. Die Vereinigten Arabischen Emirate haben keinen gegenseitigen Auslieferungsvertrag mit den USA, obwohl die Länder letztes Jahr einen Vertrag unterzeichneten, der den Austausch von Beweismitteln der Strafverfolgungsbehörden verbessert. (Vgl. U.S. Regierung)

Die V.A.E. blieben der Krypto-Branche gegenüber offen, auch als Länder wie China und die USA gegen die unregulierte Industrie vorgegangen sind. Zhaos Status war monatelang ein Streitpunkt in den Verhandlungen zwischen der Regierung und Binance, so Personen, die mit den Gesprächen vertraut sind.

– Caitlin Ostroff hat zu diesem Artikel beigetragen.

Quelle: Wall Street Journal

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